2011年一级建造师工程法规及相关知识辅导精华(37)
四、施工企业资质证书的申请、延续和变更
（一）企业资质的申请
《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。
首次申请或者增项申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：(1)建筑业企业资质申请表及相应的电子文档；(2)企业法人营业执照副本；(3)企业章程；(4)企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求提供的材料；
(5)建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；(6)建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；(7)部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；(8)建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明；建筑业企业安全生产条件有关材料；(10)资质标准要求的其他有关材料。
建筑业企业申请资质升级的，应当提交以下材料：(1)上述规定第(1)、(2)、(4)、(5)、(6)、(8)、(10)项所列资料；(2)企业原资质证书副本复印件；(3)企业年度财务、统计报表；(4)企业安全生产许可证副本；(5)满足资质标准要求的企业工程业绩的相关证明材料。
企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。
（二）企业资质证书的延续
建筑业企业资质证书有效期为5年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。
（三）企业资质证书的变更
l．办理企业资质证书变更手续的程序
建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
由国务院建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书，涉及企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起2日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门，由国务院建设主管部门在2日内办理变更手续。
上述规定以外的资质证书变更手续，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门或者设区的市人民政府建设主管部门负责办理。
2．办理企业资质证书变更应提交的材料
企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：(1)资质证书变更申请；(2)企业法人营业执照复印件；(3)建筑业企业资质证书正、副本原件；（4）与资质变更事项有关的证明材料。
企业改制的，除提供以上资料外，还应当提供改制重组方案、上级资产管理部门或者股东大会的批准决定、企业职工代表大会同意改制重组的决议。
3．企业发生合并、分立、改制的资质办理
企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。
企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照＜建筑业企业资质管理规定＞规定的审批程序核定。
企业改制的，改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定；资质条件不发生变化的，按照《建筑业企业资质管理规定》关于申请资质证书变更的程序办理。
（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：(1)超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；(2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；(3)未取得施工许可证擅自施工的；(4)将承包的工程转包或违法分包的；(5)违反国家工程建设强制性标准的；(6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；(7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；(8)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；(9)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；(10)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；(11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；(12)其他违反法律、法规的行为。
（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销
企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，建设主管部门、其他有关部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正：逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。被撤回建筑业企业资质的企业，可以申请资质许可机关按照其实际达到的资质标准，重新核定资质。
有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；(2)超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；(3)违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；(4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；(5)依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。
有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关：（1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；(2)建筑业企业依法终止的；(3)建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；(4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
五、外商投资建筑业企业的规定
外商投资建筑业企业，是指根据中国法律、法规的规定，在中华人民共和国境内投资设立的外资建筑业企业、中外合资经营建筑业企业以及中外合作经营建筑业企业。
2002年，建设部、对外贸易经济合作部在《外商投资建筑业企业管理规定》中规定，在中华人民共和国境内没立外商投资建筑业企业，申请建筑业企业资质，并从事建筑活动，应当依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书，在国家工商行政管理总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记，并取得建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质证书。
（一）外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限
外商投资建筑业企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。
申请设立施工总承包序列特级一级、专业承包序列一级资质外商投资建筑业企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。
申请设立施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下、劳务分包序列资质的，其设立由省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业的中方投资者为中央管理企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。
外商投资建筑业企业申请晋升资质等级或者增加主项以外资质的，应当依照有关规定到建设行政主管部门办理相关手续。
（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料
申请设立外商投资建筑业企业应当向对外贸易经济行政主管部门提交下列资料：
(1)投资方法定代表人签署的外商投资建筑业企业设立申请书；(2)投资方编制或者认可的可行性研究报告；(3)投资方法定代表人签署的外商投资建筑业企业合同和章程（其中，设
立外资建筑业企业的只需提供章程）；(4)企业名称预先核准通知书；(5)投资方法人登记注册证明、投资方银行资信证明；(6)投资方拟派出的董事长、董事会成员、经理、工程技术负责人等任职文件及证明文件；(7)经注册会计师或者会计事务所审计的投资方最近3年的资产负债表和损益表。
申请外商投资建筑业企业资质应当向建设行政主管部门提交下列资料：(1)外商投资建筑业企业资质申请表；(2)外商投资企业批准证书；(3)企业法人营业执照；(4)投资方的银行资信证明；(5)投资方拟派出的董事长、董事会成员、企业财务负责人、经营负责人、工程技术负责人等任职文件及证明文件；(6)经注册会计师或者会计师事务所审计的投资方最近三年的资产负债表和损益表；(7)建筑业企业资质管理规定要求提交的资料。
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。
（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围
外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：(1)全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的_丁程；(2)由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的网际招标授予的建设项目；(3)外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；(4)由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业应当在其资质等级许可的范围内承包工程。
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资者在其他省、自治区、直辖市投资设立建筑业企业，从事建筑活动的，参照《外商投资建筑业企业管理规定》规定执行。法律、法规、国务院另有规定的除外。
（四）外商投资建筑业企业的监督管理
外商投资建筑业企业的资质等级标准执行国务院建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质等级标准。 承揽施]_总承包_[程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须由其自行完成。外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承包工程。
外商投资建筑业企业从事建筑活动，违反《建筑法>、《招标投标法>、《建设工程质量管理条例》、<建筑业企业资质管理规定》等有关法律、法规、规章的，依照有关规定处罚。
